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恒兆源投资3宗违法遭罚 基金为关联企业提供无息借款

来源:网络整理 时间:2019-06-12 23:39浏览量:

  中国证监会网站今日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(〔2019〕7号)显示,经查明,广州恒兆源投资管理中心(有限合伙)(以下简称“恒兆源投资”)存在以下违法事实:向不特定对象公开宣传推介其私募产品;未落实投资者风险评估要求,未对私募基金进行风险评级;利用基金财产为关联企业提供无息借款。

  恒兆源投资上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第十六条第一款、第十七条、第二十三条第三项的规定,田铁勇是直接负责的主管人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,广东证监局决定:

  一、对恒兆源投资给予警告,并处以三万元罚款。

  二、对田铁勇给予警告,并处以二万元罚款。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条规定:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。 投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:

  (一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

  (二)不公平地对待其管理的不同基金财产;

  (三)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;

  (四)侵占、挪用基金财产;

  (五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

  (六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

  (七)玩忽职守,不按照规定履行职责;

  (八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

  (九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

  以下为原文:

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书(2019)7号

  (广州恒兆源投资管理中心、田铁勇) 

  当事人:广州恒兆源投资管理中心(有限合伙)(以下简称恒兆源投资),住所:广东省广州市天河区。

  田铁勇,男,1965年3月出生,住址:广东省广州市天河区,时任恒兆源投资总经理。

  依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)的有关规定,我局对恒兆源投资违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出了陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,恒兆源投资存在以下违法事实:

  一、向不特定对象公开宣传推介其私募产品

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